證券代碼：600120        證券簡稱：浙江東方       公告編號：2019-023

重要內容提示：

l  本次會議是否有否決議案：    無

一、            會議召開和出席情況

(一)股東大會召開的時間：2019年5月16日

(二)股東大會召開的地點：浙江省杭州市西湖大道12號新東方大廈A座公司18樓大會議室

(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：

(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。

本次會議由公司董事會召集，董事長金朝萍女士主持，采取現場投票及網絡投票方式召開并表決。會議的召集和召開符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》等有關法律法規和《公司章程》的規定。

(五)公司董事、監事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事8人，出席6人，董事潘英松先生、林平先生因出差未能出席會議；

2、公司在任監事5人，出席3人，監事王政先生、陶楨先生因出差未能出席會議；

3、公司董事會秘書何欣女士出席了會議，副總裁裘高堯先生、趙茂文先生、副總裁兼財務負責人王正甲先生列席會議。

二、            議案審議情況

(一)非累積投票議案

1、 議案名稱：關于公司符合公開發行公司債券條件的議案

審議結果：      通過

表決情況：

2、 議案名稱：關于公司面向合格投資者公開發行公司債券方案的議案

審議結果：      通過

本議案進行分項表決，分項表決結果如下：

2.01 議案名稱：發行規模

審議結果：通過

表決情況：

2.02議案名稱：發行方式

審議結果：      通過

表決情況：

2.03議案名稱：票面金額及發行價格

審議結果：      通過

表決情況：

2.04議案名稱：發行對象及向公司股東配售的安排

審議結果：      通過

表決情況：

2.05議案名稱：債券期限

審議結果：      通過

表決情況：

2.06議案名稱：債券利率及確定方式

審議結果：      通過

表決情況：

2.07議案名稱：債券的還本付息方式

審議結果：      通過

表決情況：

2.08議案名稱：贖回條款或回售條款

審議結果：      通過

表決情況：

2.09議案名稱：募集資金用途

審議結果：      通過

表決情況：

2.10議案名稱：償債保障措施

審議結果：      通過

表決情況：

2.11議案名稱：擔保事項

審議結果：      通過

表決情況：

2.12議案名稱：承銷方式及上市安排

審議結果：      通過

表決情況：

2.13議案名稱：本次發行決議的有效期

審議結果：      通過

表決情況：

3、 議案名稱：關于本次發行公司債券的授權事項的議案

審議結果：      通過

表決情況：

(二)關于議案表決的有關情況說明

議案2分為13個子議案進行分項表決。

三、            律師見證情況

1、 本次股東大會見證的律師事務所：浙江天冊律師事務所

律師：邵弘璐、謝婷婷

2、  律師見證結論意見：

浙江天冊律師事務所邵弘璐律師、謝婷婷律師為本次股東大會出具了法律意見書。法律意見書認為，公司本次股東大會的召集、召開、出席會議人員和召集人資格及表決程序等相關事項符合《證券法》、《公司法》、《上市公司股東大會規則》等法律、法規和公司章程的規定，本次股東大會決議合法有效。

四、            備查文件目錄

1、  經與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議；

2、  經見證的律師事務所主任簽字并加蓋公章的法律意見書；

3、  上海證券交易所要求的其他文件。

浙江東方金融控股集團股份有限公司

 2019年5月17日